Экспортный контроль dual-use: пересечение с санкциями в Грузии

Товары двойного назначения (dual-use items) - это продукция, технологии и программное обеспечение, которые могут использоваться как в гражданских, так и в военных целях. В Грузии регулирование таких товаров осуществляется на основании Закона Грузии «О контроле над вооружением, военной техникой и двойного назначения продукцией» (2012 года) и подзаконных актов Министерства экономики. По состоянию на май 2026 года Грузия не присоединилась к санкционным режимам ЕС и США в качестве обязывающей стороны, однако грузинские компании, работающие в ВЭД, подвергаются нарастающему давлению со стороны западных контрагентов, банков и регуляторов именно в части dual-use compliance.

Для импортёров и экспортёров, использующих Грузию как транзитный или операционный хаб, пересечение национального экспортного контроля с экстерриториальными санкциями ЕС и США создаёт правовые риски, которые не очевидны при первичном анализе. Статья разбирает: правовую базу экспортного контроля в Грузии, механизм пересечения с санкционными режимами, практику правоприменения, типичные ошибки ВЭД-компаний и compliance-стратегию для минимизации рисков.

Грузинское законодательство об экспортном контроле товаров двойного назначения формирует разрешительную систему, при которой экспорт, реэкспорт и транзит определённых категорий товаров требует лицензии Министерства экономики и устойчивого развития. Перечень контролируемых товаров утверждён постановлением правительства и в целом коррелирует со списком ЕС (Регламент 2021/821), хотя и не идентичен ему. Срок рассмотрения заявки на лицензию составляет до 30 рабочих дней; государственная пошлина - от 50 лари.

Система контроля охватывает несколько категорий: электронику и телекоммуникационное оборудование, авиационные и морские компоненты, химические вещества и прекурсоры, программное обеспечение с функциями шифрования, а также оборудование для производства. Ключевой орган - Министерство экономики (экспортный контроль) совместно со Службой доходов Грузии (შემოსავლების სამსახური, Revenue Service) в части таможенного оформления.

На практике важно учитывать, что в Грузии система экспортного контроля функционирует в режиме «разрешение по запросу»: без обращения экспортёра проверка классификации товара автоматически не инициируется. Частая ошибка ВЭД-компаний - самостоятельная классификация товара как «не подпадающего под контроль» без получения официального подтверждения от Министерства экономики. Такая классификация не защищает от претензий при последующей проверке.

Неочевидный риск: грузинское законодательство предусматривает ответственность не только за экспорт без лицензии, но и за транзит контролируемых товаров через территорию Грузии без соответствующего разрешения. Для компаний, использующих грузинские свободные индустриальные зоны (СИЗ) как перевалочный пункт, это означает, что операции внутри СИЗ не автоматически выведены из-под действия экспортного контроля.

Чтобы получить чек-лист таможенного оформления и ВЭД-документов для dual-use товаров через Грузию, отправьте запрос на info@interlawfirm.ru

Грузия не является субъектом санкционных режимов ЕС или США и не обязана их имплементировать во внутреннее законодательство. Тем не менее грузинские компании, работающие с dual-use товарами, сталкиваются с экстерриториальным действием западных санкций по трём каналам: через банковские отношения, через контрактные условия западных поставщиков и через прямые ограничения для конечных получателей.

Канал 1: банковский комплаенс. Грузинские банки, поддерживающие корреспондентские отношения с банками ЕС и США, применяют собственные санкционные политики, которые нередко жёстче требований грузинского законодательства. Транзакция по оплате dual-use товаров в адрес контрагента из санкционного списка OFAC или EU Consolidated List будет заблокирована грузинским банком - даже если грузинское право формально не запрещает эту операцию. По данным Национального банка Грузии (ეროვნული ბანკი, NBG), число отказов в проведении ВЭД-транзакций по комплаенс-основаниям выросло в 2024-2025 годах.

Канал 2: контрактные end-use ограничения. Западные производители dual-use компонентов включают в договоры поставки условия end-user certificate (EUC) и запреты реэкспорта в определённые юрисдикции. Нарушение этих условий влечёт расторжение контракта и попадание в стоп-листы поставщика - независимо от позиции грузинского права.

Канал 3: экстерриториальные санкции США. Правило «иностранного прямого продукта» (Foreign Direct Product Rule, FDPR) Министерства торговли США распространяется на товары, произведённые с использованием американских технологий или оборудования, - вне зависимости от страны производства и страны транзита. Грузинская компания, реэкспортирующая такой товар в адрес лица из SDN-листа OFAC, подпадает под юрисдикцию США.

Компании из Батуми (осень 2024) помогли структурировать ВЭД-операции по поставке телекоммуникационного оборудования через грузинскую СИЗ. Первоначальная схема предполагала транзит без лицензии Министерства экономики - после правового анализа выяснилось, что три позиции из партии подпадают под национальный контроль. Переоформление документов и получение лицензии заняло 18 рабочих дней; без этого компания рисковала административной ответственностью и блокировкой банковских расчётов на сумму свыше 200 000 лари.

Описанная схема пересечений типична для ВЭД через Грузию, но конкретные риски зависят от товарной позиции, маршрута и структуры контрагентов. Ошибка в классификации на этапе планирования сделки обходится дороже, чем превентивный правовой анализ.

Перед заключением контракта на экспорт или реэкспорт dual-use товаров через Грузию необходимо последовательно пройти четыре проверочных этапа: классификацию товара, скрининг контрагентов, анализ конечного использования и проверку банковских ограничений. Пропуск любого из них создаёт правовой пробел, который при проверке Revenue Service или запросе западного банка-корреспондента превращается в блокировку операции или административное производство.

Чек-лист подготовки к экспортной сделке с dual-use товарами в Грузии:

• Классифицировать товар по национальному перечню контролируемой продукции и сопоставить с кодами ЕС (CCN/ECCN) - при совпадении запросить подтверждение Министерства экономики
• Проверить конечного получателя и всех посредников по спискам OFAC SDN, EU Consolidated List и UN Security Council Sanctions List
• Запросить у покупателя заполненный end-user certificate с указанием цели использования и обязательством не реэкспортировать без согласования
• Проверить наличие FDPR-ограничений у производителя компонентов (актуально для американских технологий в составе товара)
• Согласовать с обслуживающим банком допустимость транзакции до подписания контракта - не после

Отдельного внимания заслуживает вопрос о транзите через Грузию товаров, изначально произведённых в третьих странах. Грузинское законодательство не освобождает транзитные операции от лицензионных требований, если товар входит в контролируемый перечень. При этом таможенное оформление в режиме транзита (Таможенный кодекс Грузии, статья 155) не заменяет лицензию Министерства экономики - это два параллельных требования.

В отличие от России, где экспортный контроль исторически концентрировался на военной продукции и был централизован в ФСТЭК и ФСБ, грузинская система предполагает более широкий перечень гражданской продукции двойного назначения и административно менее предсказуема: правоприменительная практика формируется, прецедентов немного, а трактовка пограничных случаев зависит от конкретного инспектора Министерства экономики.

Реэкспорт через Грузию - операция, при которой товар ввозится в Грузию и затем вывозится в третью страну, - стал предметом повышенного внимания со стороны ЕС и США начиная с 2022 года. Европейский союз ввёл специальные меры против «обхода санкций» (anti-circumvention provisions) в рамках пакетов санкций против России, которые прямо распространяются на третьи страны, используемые как транзитные хабы. Грузия неоднократно упоминалась в аналитических материалах ЕС в этом контексте.

Для грузинской компании реэкспортный риск реализуется по нескольким сценариям. Первый - прямое нарушение грузинского законодательства при реэкспорте без лицензии контролируемого товара: административный штраф, конфискация товара, приостановление деятельности. Второй - нарушение контрактных обязательств перед западным поставщиком: расторжение договора, требование возврата товара, включение в стоп-лист. Третий - попадание под вторичные санкции США: ограничения на работу с американскими контрагентами и банками для самой грузинской компании.

Практика Revenue Service показывает: таможенные проверки экспортных деклараций в части dual-use товаров участились в 2024-2025 годах. Служба доходов Грузии запрашивает end-user certificates и документы о конечном получателе при оформлении экспорта в ряд юрисдикций - прежде всего в страны, граничащие с зонами санкционных ограничений.

Неочевидный риск для компаний, работающих через грузинские СИЗ: операции внутри свободной зоны не считаются «экспортом» по грузинскому таможенному праву, однако при вывозе товара из СИЗ на таможенную территорию Грузии или за её пределы применяются все стандартные требования экспортного контроля. Режим СИЗ не создаёт «санкционного иммунитета».

Компании из Тбилиси (весна 2025) помогли разработать внутреннюю compliance-программу по dual-use экспорту. Компания занималась реэкспортом промышленной электроники через грузинскую СИЗ и получила запрос от европейского поставщика о конечных получателях товара. Подготовленная документация - включая матрицу скрининга контрагентов и шаблоны EUC - позволила сохранить контрактные отношения с поставщиком и избежать включения в стоп-лист.

Чтобы получить чек-лист регуляторных требований по dual-use экспорту и реэкспорту для компаний в Грузии, отправьте запрос на info@interlawfirm.ru

Ситуация с реэкспортными рисками меняется быстро: каждый новый санкционный пакет ЕС или обновление OFAC-листов создаёт новые ограничения для контрагентов, которые ещё вчера были «чистыми». Разовая проверка при заключении контракта недостаточна - нужна система периодического мониторинга.

Эффективная compliance-программа по dual-use экспорту для компании, работающей в грузинской юрисдикции, строится на четырёх элементах: классификационная политика, скрининг контрагентов, документационный стандарт и процедура эскалации. Отсутствие хотя бы одного элемента превращает программу в формальность, которая не защищает ни от грузинских регуляторов, ни от западных партнёров.

Классификационная политика предполагает наличие внутреннего реестра товарных позиций с присвоенными кодами по грузинскому перечню и кодами ECCN (Export Control Classification Number) для американских технологий. Для каждой позиции фиксируется: требуется ли лицензия, в какие юрисдикции экспорт ограничен, какие end-use ограничения установлены производителем. Реестр обновляется при каждом изменении товарной номенклатуры или санкционных списков.

Скрининг контрагентов проводится на трёх уровнях: при первичном заключении договора, при каждой новой отгрузке и периодически (не реже одного раза в квартал) для действующих контрагентов. Проверяются: OFAC SDN List, EU Consolidated List, UN Security Council Sanctions List, а также отраслевые ограничения (sectoral sanctions). Результаты скрининга документируются и хранятся не менее пяти лет.

Документационный стандарт включает: заполненный EUC от покупателя, коммерческий инвойс с указанием кода ECCN и заявлением об end-use, транспортные документы с указанием конечного получателя, переписку с банком о допустимости транзакции. Для сделок на сумму свыше 50 000 лари рекомендуется получать письменное подтверждение от Министерства экономики об отсутствии лицензионных требований.

Процедура эскалации определяет, кто в компании принимает решение при возникновении «красных флагов» - признаков того, что товар может быть использован не по заявленному назначению или конечный получатель вызывает сомнения. Типичные красные флаги: покупатель отказывается заполнять EUC, запрашивает нестандартную маршрутизацию, платит наличными или через нетипичных посредников, не имеет профильного бизнеса для заявленного использования товара.

В отличие от крупных международных компаний, малый и средний ВЭД-бизнес в Грузии нередко работает без формализованной compliance-программы, полагаясь на «здравый смысл» менеджеров. Это создаёт системный риск: при проверке Revenue Service или запросе западного банка компания не может документально подтвердить, что предприняла разумные меры предосторожности. Наличие формализованной программы - даже минимальной - существенно снижает регуляторный риск и является аргументом при переговорах с банком о разблокировке транзакции.

Направления практики по теме

• Санкционный комплаенс - разработка compliance-программ, скрининг контрагентов, сопровождение санкционных запросов
• ВЭД и таможня - таможенное оформление, классификация товаров, лицензирование экспорта в Грузии
• Корпоративные сделки и M&A - due diligence с учётом санкционных рисков, структурирование ВЭД-компаний

Грузинская компания не обязана соблюдать санкции ЕС или США в силу грузинского законодательства - Грузия не имплементировала эти режимы во внутреннее право. Однако практические последствия несоблюдения могут быть серьёзными: грузинские банки с корреспондентскими счетами в ЕС и США блокируют транзакции с лицами из санкционных списков в рамках собственной комплаенс-политики, а западные поставщики расторгают контракты при выявлении нарушений end-use условий. Дополнительно: американское правило FDPR распространяет юрисдикцию США на товары с американским технологическим содержанием вне зависимости от страны транзита - грузинская компания, нарушившая FDPR, рискует вторичными санкциями США и потерей доступа к американским контрагентам и банкам.

Лицензия на экспорт товаров двойного назначения в Грузии выдаётся Министерством экономики и устойчивого развития в срок до 30 рабочих дней с момента подачи полного пакета документов. Государственная пошлина составляет от 50 лари; для отдельных категорий товаров (военного применения) пошлина выше. Пакет документов включает заявление, описание товара с кодом по национальному перечню, контракт с покупателем, end-user certificate и документы о конечном получателе. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован в административном порядке в течение одного месяца. Экспорт без лицензии при наличии лицензионного требования влечёт административную ответственность и конфискацию товара по статье 209 Кодекса об административных правонарушениях Грузии.

«Красные флаги» в dual-use сделке - это признаки того, что товар может быть использован не по заявленному назначению или конечный получатель связан с санкционными ограничениями. Грузинское законодательство не даёт исчерпывающего перечня, однако международная практика (руководства BIS США и DG TRADE ЕС) выделяет следующие: отказ покупателя предоставить EUC, нетипичная маршрутизация через третьи страны, несоответствие профиля покупателя заявленному использованию товара, оплата через нетипичных посредников. При выявлении красного флага компания обязана приостановить сделку и провести дополнительную проверку - продолжение без проверки при наличии флага лишает компанию аргумента «добросовестности» при возможном расследовании. Документирование проверки и принятого решения обязательно.

Служба доходов Грузии проводит таможенный контроль dual-use экспорта на основании статьи 155 Таможенного кодекса Грузии в части проверки соответствия декларируемого товара разрешительным документам. При оформлении экспортной декларации инспектор вправе запросить лицензию Министерства экономики, end-user certificate и документы о конечном получателе. Выборочные углублённые проверки проводятся на основании профилей риска - в 2024-2025 годах под повышенный контроль попали поставки электроники, телекоммуникационного оборудования и промышленных компонентов в ряд юрисдикций. Несоответствие декларации фактическому товару или отсутствие лицензии при наличии лицензионного требования влечёт задержание груза и административное производство со сроком рассмотрения до 30 дней.

Режим свободной индустриальной зоны в Грузии не освобождает от требований экспортного контроля при вывозе товара за пределы СИЗ. Операции внутри зоны не считаются «экспортом» по грузинскому таможенному праву, однако при вывозе контролируемого товара из СИЗ на таможенную территорию Грузии или в третью страну применяются все лицензионные требования Министерства экономики в полном объёме. Закон Грузии «О свободных индустриальных зонах» (2007 года) предоставляет налоговые и таможенные преференции, но не создаёт изъятий из системы экспортного контроля. Компании, использующие СИЗ как перевалочный пункт для dual-use товаров, обязаны классифицировать товар и при необходимости получать лицензию до вывоза из зоны - задержка на этом этапе блокирует всю логистическую цепочку.

Экспортный контроль dual-use товаров в Грузии - это пересечение национального лицензионного режима с экстерриториальными санкционными требованиями ЕС и США, которое создаёт многоуровневые риски для ВЭД-компаний. Грузинское законодательство формирует базовые требования, однако реальные операционные ограничения нередко приходят из банковского комплаенса и контрактных условий западных поставщиков - вне зависимости от позиции грузинских регуляторов.

Юридическая фирма Inter Law Firm сопровождает клиентов в Грузии по вопросам ВЭД, таможенного регулирования и санкционного комплаенса. Мы можем помочь с классификацией dual-use товаров, разработкой compliance-программы, скринингом контрагентов и сопровождением лицензионных процедур в Министерстве экономики.

Чтобы получить чек-лист комплаенс-требований по dual-use экспорту для ВЭД-компаний в Грузии, отправьте запрос на info@interlawfirm.ru

Мариам Гвелесиани, Юрист, M&A и инвестиции, info@interlawfirm.ru 4 мая 2026 года