Sanctions circumvention как уголовное преступление в Грузии

Sanctions circumvention (обход санкций) в Грузии - это умышленные действия, направленные на уклонение от ограничений, установленных международными санкционными режимами, с использованием грузинской юрисдикции, грузинских компаний или финансовой инфраструктуры страны. По состоянию на май 2026 года грузинское законодательство квалифицирует такие действия по нескольким составам Уголовного кодекса Грузии (სისხლის სამართლის კოდექსი), включая незаконное предпринимательство, отмывание денег и нарушение международных обязательств. Санкции ООН имеют прямое действие в Грузии на основании статьи 6 Конституции и ратифицированных международных договоров.

Давление на Грузию как транзитную юрисдикцию резко возросло: американское Министерство финансов (OFAC) и Европейская комиссия публично указывают на грузинские компании в контексте схем обхода санкций. Для корпоративных клиентов - in-house counsel, CFO и country manager международных компаний - это означает реальный уголовный риск, а не только регуляторный. Это руководство разбирает: какие действия образуют состав преступления, как проходит расследование, что делать при первых признаках интереса со стороны следствия и как выстроить защиту.

Уголовная ответственность за обход санкций в Грузии наступает по нескольким статьям Уголовного кодекса одновременно - в зависимости от конкретной схемы. Статья 194 (легализация незаконного дохода) применяется, когда через грузинскую компанию проходят средства, связанные с санкционными субъектами. Статья 344 (нарушение международных обязательств) охватывает прямое нарушение резолюций Совета Безопасности ООН. Статья 218 (незаконное предпринимательство) используется, когда деятельность ведётся в интересах лица из санкционного списка без раскрытия этого факта.

Ключевой практический вопрос - умысел. Грузинское следствие (Главная прокуратура Грузии, მთავარი პროკურატურა) не обязано доказывать, что директор компании лично знал о санкционном статусе контрагента. Достаточно установить, что компания не провела надлежащую проверку (due diligence) при наличии «красных флагов» - нетипичных маршрутов платежей, нестандартных посредников, несоответствия заявленной деятельности реальным операциям.

Типичные схемы, которые квалифицируются как circumvention в грузинской практике:

• Транзит товаров двойного назначения через Грузию в обход экспортных ограничений ЕС или США
• Использование грузинского шпс (შპს) как промежуточного звена для платежей в пользу SDN-субъектов
• Переоформление права собственности на активы санкционированных лиц через грузинский реестр NAPR
• Предоставление профессиональных услуг (юридических, бухгалтерских, консалтинговых) санкционированным лицам без проверки их статуса

Неочевидный риск: грузинское законодательство не содержит специального «санкционного» состава. Это означает, что одна транзакция может одновременно образовывать несколько составов, а совокупность статей существенно увеличивает санкцию - вплоть до 12 лет лишения свободы по статье 194 части 3 УК Грузии.

Чтобы получить чек-лист комплаенс-требований по sanctions circumvention для международных компаний в Грузии, отправьте запрос на info@interlawfirm.ru

Расследование дел о sanctions circumvention в Грузии ведёт Главная прокуратура совместно с Департаментом контрразведки Службы государственной безопасности (სახელმწიფო უსაფრთხოების სამსახური, SUS). Финансовый мониторинг осуществляет Служба финансового мониторинга Грузии (ფინანსური მონიტორინგის სამსახური, FMS) на основании Закона о содействии предотвращению легализации незаконных доходов. Срок досудебного расследования по тяжким составам - до 24 месяцев с возможностью продления судом.

Расследование, как правило, проходит три стадии.

1. Финансовый мониторинг и запрос документов. FMS направляет запрос в банк или напрямую в компанию. На этом этапе компания ещё не является подозреваемой - она считается «субъектом финансового мониторинга». Срок ответа на запрос - 10 рабочих дней. Непредставление документов или их фальсификация немедленно переводит ситуацию в уголовную плоскость.

1. Возбуждение уголовного дела и следственные действия. После возбуждения дела прокуратура вправе проводить обыски, накладывать арест на счета и имущество (статья 151 Уголовно-процессуального кодекса Грузии), допрашивать сотрудников. Арест счетов происходит без предварительного уведомления компании - по судебному ордеру, который выдаётся в течение 24 часов.

1. Предъявление обвинения и избрание меры пресечения. Обвинение предъявляется в течение 9 месяцев с момента признания лица подозреваемым. Для иностранных граждан суд, как правило, избирает залог или запрет на выезд; для граждан Грузии - чаще залог. Размер залога по делам о sanctions circumvention в практике 2024-2025 годов составлял от 50 000 до 300 000 лари.

Что подготовить при первых признаках интереса следствия:

• Полный реестр транзакций с контрагентами из «высокорисковых» юрисдикций за последние 3 года
• Документацию по процедурам KYC/AML, действовавшим на момент спорных операций
• Корпоративную структуру с раскрытием бенефициарных владельцев (UBO)
• Переписку с банком-корреспондентом по флагованным транзакциям
• Заключения внешних комплаенс-консультантов (если проводились)

Компании из Тбилиси (осень 2024 года) помогли выстроить позицию на стадии финансового мониторинга до возбуждения уголовного дела. Первоначальный запрос FMS касался транзакций на сумму свыше 2 млн лари. После подготовки структурированного ответа с документацией по due diligence и раскрытием комплаенс-процедур уголовное дело возбуждено не было.

Описанный алгоритм - общая схема. Конкретная стратегия зависит от стадии, на которой компания узнала о расследовании, и от того, какие документы уже переданы следствию.

Защита по делам о sanctions circumvention в Грузии строится на трёх линиях: оспаривание умысла, демонстрация надлежащего комплаенса и процессуальные возражения. Выбор линии зависит от стадии дела и объёма доказательств, которые уже собрало следствие.

Линия 1: Отсутствие умысла. Уголовный кодекс Грузии требует доказать умышленную форму вины для составов статей 194 и 344. Если компания провела проверку контрагента по доступным санкционным спискам (OFAC SDN, EU Consolidated List, UN Consolidated List) и зафиксировала результат, это существенно затрудняет доказывание умысла. Ключевой аргумент: компания действовала добросовестно на основании информации, доступной на момент транзакции.

Линия 2: Надлежащий комплаенс. Грузинское законодательство не устанавливает обязательного стандарта санкционного скрининга для нефинансовых компаний (в отличие от банков, которые регулируются Национальным банком Грузии, ეროვნული ბანკი, NBG). Это создаёт пространство для аргумента: компания применяла разумный стандарт проверки, соответствующий её размеру и профилю деятельности. Документация комплаенс-процедур, даже неполная, лучше её полного отсутствия.

Линия 3: Процессуальные возражения. Обыски и аресты счетов по делам о sanctions circumvention нередко проводятся с нарушением требований Уголовно-процессуального кодекса Грузии - в части оснований для ордера, объёма изъятия или уведомления. Доказательства, полученные с нарушением процедуры, исключаются судом на основании статьи 72 УПК Грузии.

В отличие от российского права, где санкционное законодательство формировалось как система ответных мер, грузинское право применяет международные санкции через общие уголовные составы. Это означает, что прокуратура вынуждена доказывать каждый элемент состава отдельно - и каждый из них является точкой для защиты.

Три сценария для корпоративных клиентов:

Сценарий 1 (in-house counsel, международная компания). Головной офис получил уведомление от банка-корреспондента о блокировке платежа через грузинский офис. Стратегия: немедленный внутренний аудит транзакций, подготовка позиции для банка и превентивное взаимодействие с FMS до возбуждения дела.

Сценарий 2 (CFO, грузинская компания с иностранными акционерами). Следствие возбудило дело, арестованы счета. Стратегия: ходатайство об отмене ареста счетов через суд (статья 153 УПК), параллельная подготовка позиции по существу с акцентом на добросовестность.

Сценарий 3 (country manager, торговая компания). Сотрудник допрошен как свидетель. Стратегия: обеспечить юридическое сопровождение на всех последующих допросах, зафиксировать процессуальный статус, не допустить переквалификации из свидетеля в подозреваемого без уведомления защитника.

Компании из Батуми (зима 2025 года) помогли оспорить арест счетов на сумму свыше 800 000 лари, наложенный в рамках расследования по статье 194 УК Грузии. Суд удовлетворил ходатайство об отмене ареста в части - счета на сумму около 600 000 лари были разблокированы в течение 3 недель после подачи жалобы.

Чтобы получить чек-лист регуляторных требований по sanctions compliance для компаний в Грузии, отправьте запрос на info@interlawfirm.ru

Стратегия защиты формируется индивидуально - с учётом того, на каком этапе расследования находится дело, какие документы уже переданы следствию и какова роль конкретного лица в корпоративной структуре. Ошибка на стадии финансового мониторинга или первого допроса существенно сужает возможности на последующих этапах.

Превентивный санкционный комплаенс в Грузии не является законодательно обязательным для нефинансовых компаний, но фактически стал стандартом due diligence, который суды и следствие принимают во внимание при оценке добросовестности. Минимальный набор процедур, снижающих уголовный риск, включает три элемента: скрининг контрагентов, документирование проверок и внутренние процедуры эскалации.

Скрининг контрагентов. Проверка по базам OFAC SDN List, EU Consolidated Sanctions List и UN Security Council Consolidated List должна проводиться до заключения договора и при каждом существенном изменении условий сделки. Для компаний с оборотом свыше 1 млн лари в год рекомендуется автоматизированный скрининг через специализированные сервисы с фиксацией даты и результата проверки.

Документирование. Каждая проверка должна оставлять след: скриншот результата поиска с датой, имя сотрудника, проводившего проверку, и вывод о статусе контрагента. Без документирования аргумент «мы проверяли» не работает ни в суде, ни на стадии финансового мониторинга.

Процедуры эскалации. При обнаружении «красного флага» (контрагент из высокорисковой юрисдикции, нестандартный маршрут платежа, запрос на нетипичную структуру сделки) сотрудник обязан передать вопрос на уровень юридической службы или внешнего советника до совершения транзакции. Фиксация факта эскалации - дополнительный аргумент добросовестности.

В отличие от банков, которые обязаны соблюдать требования NBG по AML/KYC под угрозой отзыва лицензии, нефинансовые компании в Грузии не имеют формального регулятора в сфере санкционного комплаенса. Это создаёт иллюзию отсутствия риска - тогда как уголовная ответственность наступает через общие составы УК Грузии вне зависимости от наличия специального регулятора.

Направления практики по теме

• Санкционный комплаенс - аудит корпоративной структуры, скрининг контрагентов, разработка внутренних комплаенс-процедур
• Уголовная защита бизнеса - сопровождение на стадии финансового мониторинга, защита при обысках и допросах, представление интересов в суде

Срок давности уголовного преследования по делам о sanctions circumvention в Грузии составляет 10 лет для тяжких преступлений (статья 71 Уголовного кодекса Грузии), к которым относится легализация незаконного дохода по части 3 статьи 194 с санкцией свыше 5 лет лишения свободы. Для менее тяжких составов - статья 218 (незаконное предпринимательство) - срок давности составляет 6 лет. Практическое следствие: транзакции 2020-2022 годов, проведённые через грузинские компании в период активного использования Грузии как транзитной юрисдикции, остаются в зоне уголовного риска. Компании не могут считать ситуацию «закрытой» только потому, что с момента операции прошло несколько лет.

Иностранный гражданин, занимающий должность директора грузинской компании, может быть привлечён к уголовной ответственности по законодательству Грузии на общих основаниях - статья 4 Уголовного кодекса Грузии устанавливает территориальный принцип действия закона. Это означает, что преступление, совершённое на территории Грузии или с использованием грузинской инфраструктуры, подпадает под грузинскую юрисдикцию вне зависимости от гражданства директора. Дополнительный риск: если страна гражданства директора является союзником США или ЕС, возможно параллельное уголовное преследование в стране гражданства за нарушение экспортного контроля. Для иностранных граждан суд, как правило, избирает меру пресечения в виде залога с запретом на выезд - что фактически означает невозможность покинуть Грузию на период расследования.

Если грузинский банк заблокировал счёт компании по подозрению в связи с санкционными операциями, необходимо в течение 5 рабочих дней направить в банк письменный запрос об основаниях блокировки - банк обязан предоставить ответ на основании статьи 30 Закона Грузии о деятельности коммерческих банков. Одновременно следует проверить, не направила ли Служба финансового мониторинга запрос в компанию напрямую - это сигнал о начале мониторинговой процедуры. Практическое следствие: блокировка счёта без уведомления о запросе FMS означает, что банк действует превентивно по собственной оценке риска, а не по предписанию регулятора. В этом случае есть возможность урегулировать ситуацию на уровне банк - компания до вовлечения следственных органов, если компания оперативно предоставит документацию по спорным транзакциям.

Обход санкций через грузинскую юрисдикцию перестал быть «серой зоной» - давление со стороны OFAC, ЕС и грузинской прокуратуры сделало уголовный риск реальным для директоров, бенефициаров и сотрудников, причастных к спорным транзакциям. Ключевой вывод: уголовная ответственность наступает не только за умышленный обход санкций, но и за непроявление должной осмотрительности при наличии «красных флагов». Превентивный комплаенс и немедленное юридическое сопровождение при первых признаках интереса следствия - единственные инструменты управления этим риском.

Юридическая фирма Inter Law Firm сопровождает корпоративных клиентов в Грузии по вопросам санкционного комплаенса и уголовной защиты бизнеса. Мы можем помочь с аудитом корпоративной структуры на предмет санкционных рисков, подготовкой позиции при запросах FMS и прокуратуры, защитой на стадии следственных действий и в суде.

Чтобы получить чек-лист санкционного комплаенса для международных компаний в Грузии, отправьте запрос на info@interlawfirm.ru

Георгий Мамуладзе, Управляющий партнёр, info@interlawfirm.ru 4 мая 2026 года