Dual-use export controls: EU Regulation 2021/821 и Грузия

Товары двойного назначения (dual-use goods) - это продукция, технологии и программное обеспечение, которые могут применяться как в гражданских, так и в военных целях. В Европейском союзе их оборот регулируется EU Regulation 2021/821 (Регламент ЕС об экспортном контроле товаров двойного назначения), вступившим в полную силу 9 сентября 2021 года. Грузия не является членом ЕС и не имплементировала этот регламент напрямую, однако по состоянию на май 2026 года компании, работающие в Грузии и связанные с европейскими цепочками поставок, оказались под прямым давлением требований 2021/821 - через контрактные условия европейских поставщиков, банковский комплаенс и угрозу включения в списки нарушителей.

Статья разбирает: как устроен EU Regulation 2021/821, почему он касается бизнеса в Грузии, какие риски несут импортёры и реэкспортёры, как выстроить комплаенс-процедуры и что грузинское законодательство говорит об экспортном контроле.

EU Regulation 2021/821 обязывает европейских экспортёров получать лицензию на вывоз товаров двойного назначения в третьи страны, включая Грузию, если конечный пользователь или страна транзита вызывают сомнения. Грузия входит в категорию третьих стран без преференциального статуса, что означает: любая поставка из ЕС в Грузию товаров из Приложения I к регламенту требует индивидуальной или генеральной экспортной лицензии от компетентного органа государства-члена ЕС.

Для грузинского бизнеса это означает следующее. Европейский поставщик обязан убедиться в конечном использовании товара (end-use verification). Если грузинская компания не предоставляет сертификат конечного пользователя (end-user certificate, EUC) или вызывает подозрения в возможном реэкспорте в страны под санкциями - поставщик откажет в сделке или потребует дополнительных гарантий. Банки-корреспонденты европейских финансовых институтов блокируют платежи, если в назначении платежа фигурируют товары из контрольных списков без подтверждения лицензии.

Грузия граничит с Россией и Арменией, что автоматически помещает её в зону повышенного внимания европейских экспортных органов. После февраля 2022 года число отказов в выдаче лицензий на поставки в Грузию по товарам двойного назначения выросло кратно - европейские регуляторы применяют принцип «catch-all» (статья 4 Регламента 2021/821), позволяющий блокировать любую поставку при наличии оснований полагать, что товар будет использован в военных целях или реэкспортирован в страну под эмбарго.

Частая ошибка русскоязычных предпринимателей в Грузии - убеждённость в том, что регламент ЕС их не касается, поскольку они работают в грузинской юрисдикции. На практике контрактные условия европейских поставщиков прямо включают оговорки о соблюдении 2021/821 и дают поставщику право расторгнуть договор при нарушении.

Компании из Тбилиси (зима 2024-2025) помогли выстроить процедуру получения end-user certificate и согласовать её с европейским поставщиком промышленного оборудования. До обращения компания трижды получала отказ в поставке из-за отсутствия надлежащей документации. После подготовки комплаенс-пакета поставки были возобновлены в течение шести недель.

Чтобы получить чек-лист таможенного оформления и ВЭД-документов для работы с товарами двойного назначения через Грузию, отправьте запрос на info@interlawfirm.ru

Описанная логика применима к большинству стандартных поставок. Конкретная ситуация зависит от кода товара, страны происхождения, структуры сделки и истории взаимодействия с европейским поставщиком. Ошибка в классификации товара на этапе переговоров блокирует всю цепочку поставок.

Приложение I к EU Regulation 2021/821 содержит исчерпывающий список товаров двойного назначения, разделённый на 10 категорий: ядерные материалы (категория 0), специальные материалы и оборудование (1), обработка материалов (2), электроника (3), компьютеры (4), телекоммуникации и информационная безопасность (5), датчики и лазеры (6), навигация и авионика (7), морское дело (8), аэрокосмическая и двигательная техника (9). Каждая позиция имеет код ECCN (Export Control Classification Number), который определяет режим лицензирования.

Для грузинского импортёра или реэкспортёра классификация товара - первый и критически важный шаг. Ошибка в классификации влечёт два сценария: либо компания не запрашивает лицензию там, где она нужна (риск нарушения), либо избыточно усложняет процедуры для товаров, которые под контроль не попадают (потеря времени и денег).

Практические ориентиры для классификации:

• Запросить у производителя или поставщика официальное письмо с указанием ECCN-кода и подтверждением, что товар не включён в Приложение I к 2021/821
• Сверить описание товара с базой данных ЕС по экспортному контролю (доступна через официальный портал Европейской комиссии)
• Проверить, не попадает ли товар под «catch-all» - статья 4 Регламента позволяет применять контроль даже к товарам вне списка, если известно об их военном применении
• Учесть, что программное обеспечение и технологии контролируются отдельно от физических товаров: передача технической документации по электронной почте может квалифицироваться как экспорт
• Проверить наличие специфических ограничений по стране назначения: для ряда направлений действуют дополнительные запреты, независимые от классификации товара

Неочевидный риск для грузинских IT-компаний: экспорт программного обеспечения с функциями шифрования (категория 5, часть 2 Приложения I) требует лицензии даже при поставке в страны ЕС, если ПО разработано в Грузии и содержит криптографические алгоритмы выше определённого порогового значения. Это касается в том числе SaaS-решений, передаваемых через облачные платформы.

Грузинское законодательство в части классификации товаров двойного назначения опирается на Закон Грузии «О контроле над вооружением и военной техникой» и постановления Правительства Грузии, устанавливающие национальный контрольный список. Национальный список в целом гармонизирован с международными режимами контроля (Вассенаарское соглашение, Группа ядерных поставщиков), однако не идентичен Приложению I к 2021/821. Это создаёт зазор: товар может не требовать грузинской экспортной лицензии, но при этом подпадать под европейский контроль при ввозе из ЕС.

Статья 4 EU Regulation 2021/821 закрепляет принцип catch-all: экспортёр обязан получить лицензию даже для товаров, не включённых в Приложение I, если он знает или имеет основания полагать, что товар предназначен для разработки оружия массового уничтожения, военного применения в странах под эмбарго или для нарушения прав человека. Применительно к Грузии этот принцип активировался в 2022-2026 годах в связи с географической близостью к России и зафиксированными случаями реэкспорта санкционных товаров.

На практике catch-all работает следующим образом. Европейский экспортёр получает уведомление от своего национального органа экспортного контроля (например, BAFA в Германии или SIEL-орган в Великобритании) о том, что конкретная поставка в Грузию требует лицензии, несмотря на то что товар не включён в контрольный список. Основание - информация о конечном пользователе или маршруте транзита. Экспортёр обязан приостановить поставку и запросить разъяснение у регулятора.

Для грузинской компании-получателя это означает: репутация конечного пользователя имеет прямое значение для возможности получать товары из ЕС. Компании, связанные с российскими структурами, работающие в секторах с военным применением или имеющие историю реэкспорта в страны под санкциями, автоматически попадают в категорию повышенного риска.

Три сценария для разных типов бизнеса в Грузии:

Сценарий 1 - Торговая компания (импортёр/дистрибьютор). Импортирует промышленное оборудование из Германии для продажи грузинским производителям. Риск: европейский поставщик применит catch-all, если конечный покупатель работает в оборонном секторе или связан с российскими структурами. Инструмент: due diligence конечного пользователя, EUC с указанием конкретного применения, договорное ограничение реэкспорта.

Сценарий 2 - Логистическая компания (транзит). Организует транзит электронных компонентов через Грузию в третьи страны. Риск: транзит через Грузию в Россию, Иран или Беларусь квалифицируется как нарушение европейских санкций, даже если грузинская компания не является экспортёром. Инструмент: проверка маршрута и конечного получателя по санкционным спискам перед принятием груза.

Сценарий 3 - IT-компания (технологии). Получает из ЕС программное обеспечение для разработки и планирует передать его субподрядчикам. Риск: передача ПО с ECCN-кодом третьим лицам без уведомления поставщика нарушает условия лицензии. Инструмент: проверка лицензионных условий на предмет ограничений реэкспорта и передачи третьим лицам.

Компании из Батуми (лето 2025) помогли провести due diligence цепочки поставок и выявить двух субподрядчиков, связанных с российскими структурами. Исключение этих субподрядчиков из цепочки позволило компании сохранить контракт с европейским поставщиком стоимостью свыше 200 000 лари и избежать включения в список нарушителей.

Чтобы получить чек-лист регуляторных требований по экспортному контролю для компаний в Грузии, отправьте запрос на info@interlawfirm.ru

Описанные сценарии охватывают типовые ситуации. Конкретная структура сделки может создавать дополнительные риски, которые не очевидны без анализа документации и цепочки контрагентов.

Эффективная система dual-use комплаенс в грузинской компании строится на четырёх элементах: классификация товаров, проверка контрагентов, документирование и договорные механизмы. Отсутствие любого из них создаёт уязвимость, которую европейские поставщики и банки-корреспонденты выявляют при стандартном due diligence.

Классификация товаров. Каждая позиция в ассортименте компании должна быть проверена на предмет включения в Приложение I к 2021/821 и в национальный грузинский контрольный список. Результат фиксируется во внутреннем реестре с указанием ECCN-кода (или подтверждения отсутствия кода), источника классификации и даты проверки. Реестр обновляется при изменении ассортимента или при обновлении контрольных списков.

Проверка контрагентов (KYC/KYP - Know Your Partner). Перед каждой сделкой с товарами, потенциально попадающими под контроль, проводится проверка покупателя и конечного пользователя по санкционным спискам: OFAC SDN List, EU Consolidated List, UN Sanctions List, UK OFSI List. Для грузинских компаний особенно важна проверка по спискам, связанным с Россией (EU Regulation 833/2014 и его обновления). Проверка документируется с сохранением скриншотов и даты.

Документирование. Каждая сделка с товарами двойного назначения сопровождается пакетом документов:

• End-user certificate с указанием конкретного применения товара и обязательством не реэкспортировать без согласия поставщика
• Копия экспортной лицензии поставщика (если применимо)
• Результаты проверки контрагента по санкционным спискам
• Внутреннее заключение о классификации товара
• Переписка с поставщиком по вопросам комплаенс

Договорные механизмы. Контракты с покупателями должны содержать оговорку о запрете реэкспорта в страны под санкциями, обязательство уведомлять поставщика об изменении конечного пользователя и право поставщика расторгнуть договор при нарушении. Это стандартное требование европейских поставщиков, и его отсутствие в контракте само по себе является красным флагом при аудите.

Матрица решений для грузинской компании:

Ситуация: товар не в контрольном списке, покупатель чистый. Инструмент: стандартная сделка с базовой проверкой. Срок: без задержек. Затраты: минимальные. Риски: низкие при наличии документации.

Ситуация: товар в контрольном списке, покупатель чистый, конечное использование - гражданское. Инструмент: EUC + подтверждение от поставщика о наличии лицензии. Срок: 2-4 недели на согласование. Затраты: юридическое сопровождение 500-1500 лари. Риски: умеренные при правильном оформлении.

Ситуация: товар в контрольном списке, покупатель или маршрут вызывают вопросы. Инструмент: полный due diligence, запрос индивидуальной лицензии у поставщика, возможный отказ от сделки. Срок: 4-12 недель. Затраты: юридическое сопровождение от 2000 лари. Риски: высокие; без профессионального сопровождения сделка создаёт санкционный риск.

Чек-лист «что подготовить» для выстраивания dual-use комплаенс-системы:

• Реестр товаров с ECCN-кодами или подтверждением отсутствия кода
• Процедура проверки контрагентов по санкционным спискам (с фиксацией даты и результата)
• Шаблон end-user certificate, согласованный с основными европейскими поставщиками
• Договорная оговорка о запрете реэкспорта для включения в контракты с покупателями
• Назначенный ответственный за комплаенс с описанием его полномочий

Грузинское законодательство в сфере экспортного контроля формируется вокруг нескольких ключевых актов. Закон Грузии «О контроле над вооружением и военной техникой» устанавливает разрешительный порядок для экспорта, импорта и транзита вооружений и продукции двойного назначения. Постановление Правительства Грузии N 2 от 2014 года утверждает национальный контрольный список, который в целом следует Вассенаарскому соглашению, но не идентичен Приложению I к EU Regulation 2021/821.

Уполномоченный орган в Грузии - Министерство экономики и устойчивого развития Грузии, которое выдаёт лицензии на экспорт, импорт и транзит контролируемых товаров. Срок рассмотрения заявки - до 30 рабочих дней. Государственная пошлина за выдачу лицензии составляет от 50 до 200 лари в зависимости от вида разрешения.

Ключевое отличие грузинского режима от европейского: в Грузии отсутствует аналог принципа catch-all в том виде, в котором он закреплён в статье 4 EU Regulation 2021/821. Грузинский контроль носит более формальный характер и привязан к наличию товара в национальном списке. Это означает, что грузинская компания может законно осуществить сделку по грузинскому праву, но при этом нарушить условия европейской экспортной лицензии, выданной поставщику.

В отличие от России, где экспортный контроль исторически строился на разрешительной системе с широкими дискреционными полномочиями регулятора, грузинский режим более предсказуем и прозрачен. Однако именно эта предсказуемость создаёт ложное ощущение безопасности: грузинская лицензия не защищает от претензий европейского регулятора или от расторжения контракта европейским поставщиком.

Грузия подписала Соглашение об ассоциации с ЕС (в силе с 2016 года), которое предусматривает сближение законодательства в ряде областей, включая экспортный контроль. По состоянию на май 2026 года полная гармонизация с EU Regulation 2021/821 не завершена, однако переговоры об углублении сотрудничества в этой сфере продолжаются. Для бизнеса это означает: требования к dual-use комплаенсу в Грузии будут ужесточаться, и компании, выстроившие процедуры сейчас, окажутся в более выгодном положении при введении новых норм.

Ответственность за нарушение грузинского законодательства об экспортном контроле предусмотрена Кодексом Грузии об административных правонарушениях и Уголовным кодексом Грузии. Административный штраф за экспорт без лицензии составляет от 500 до 5000 лари. Уголовная ответственность наступает при умышленном нарушении и может влечь лишение свободы на срок до 5 лет. Конфискация товара применяется в обоих случаях.

Направления практики по теме

• Санкционный комплаенс - анализ санкционных рисков, проверка контрагентов, комплаенс-процедуры
• Внешнеэкономическая деятельность - таможенное оформление, ВЭД-документация, споры с таможней

Грузинская компания не обязана соблюдать EU Regulation 2021/821 напрямую как субъект европейского права, однако она обязана соблюдать его требования косвенно - через контрактные условия европейских поставщиков и через требования банков-корреспондентов. Статья 25 Регламента 2021/821 прямо запрещает европейским экспортёрам поставлять товары, если они знают о намерении реэкспортировать их в нарушение регламента. Поставщик из ЕС включает в контракт условие о соблюдении регламента и вправе расторгнуть договор при его нарушении. Дополнительно: банки-корреспонденты европейских финансовых институтов блокируют платежи по сделкам, где нет подтверждения комплаенса. Таким образом, несоблюдение требований 2021/821 грузинской компанией влечёт потерю поставщика, блокировку платежей и репутационные риски, даже без прямой юрисдикции ЕС над грузинским юридическим лицом.

Реэкспорт товаров двойного назначения из Грузии в Россию в нарушение условий европейской экспортной лицензии влечёт несколько видов последствий. По грузинскому праву - административный штраф от 500 до 5000 лари и конфискация товара на основании Кодекса Грузии об административных правонарушениях; при умысле - уголовная ответственность по Уголовному кодексу Грузии со сроком до 5 лет. По европейскому праву - включение компании и её бенефициаров в списки нарушителей, что фактически означает прекращение любых поставок из ЕС. По американскому праву - если в цепочке присутствуют товары с американским содержанием (ECCN-коды с US-origin), применяется экстерриториальный режим EAR (Export Administration Regulations), и OFAC вправе наложить штраф на грузинскую компанию. Практика 2023-2025 годов показывает: несколько грузинских компаний были включены в европейские и американские списки нарушителей, что полностью заблокировало их доступ к западным рынкам.

End-user certificate (EUC) для европейского поставщика оформляется на бланке компании-получателя и содержит следующие обязательные элементы: полное наименование и адрес конечного пользователя, описание товара с указанием ECCN-кода или подтверждением его отсутствия, конкретное описание цели использования (не «для производственных нужд», а «для использования в качестве компонента системы X на объекте Y»), обязательство не реэкспортировать товар без письменного согласия поставщика, обязательство уведомить поставщика при изменении конечного пользователя, подпись уполномоченного лица и печать компании. Европейские поставщики вправе запросить нотариально заверенный перевод EUC. Срок действия EUC, как правило, составляет 12 месяцев с даты подписания. Ошибка в описании конечного использования - наиболее частое основание для отказа поставщика принять документ.

Принцип catch-all, закреплённый в статье 4 EU Regulation 2021/821, позволяет европейскому экспортёру или его регулятору потребовать лицензию на поставку любого товара - даже не включённого в Приложение I - если есть основания полагать, что товар будет использован в военных целях, для разработки оружия массового уничтожения или реэкспортирован в страну под эмбарго. Применительно к Грузии catch-all активируется при наличии следующих признаков: конечный пользователь связан с российскими структурами, маршрут транзита проходит через Россию или Беларусь, товар относится к категориям с высоким риском военного применения (электроника, телекоммуникации, навигация), или компания ранее фигурировала в расследованиях об обходе санкций. Уведомление о применении catch-all поступает от национального органа экспортного контроля государства-члена ЕС; поставщик обязан приостановить отгрузку до получения разрешения. Для грузинской компании это означает задержку поставки на срок от 4 до 12 недель и необходимость предоставить расширенный пакет документов о конечном использовании.

Соглашение об ассоциации между Грузией и ЕС, вступившее в силу в 2016 году, предусматривает сближение грузинского законодательства с правом ЕС в ряде областей, включая экспортный контроль. По состоянию на май 2026 года Грузия не имплементировала EU Regulation 2021/821 в национальное законодательство, однако переговоры об углублении сотрудничества в сфере экспортного контроля продолжаются в рамках Совета ассоциации. Практическое следствие для бизнеса: требования к dual-use комплаенсу в Грузии будут ужесточаться по мере продвижения евроинтеграции. Компании, которые выстроят комплаенс-процедуры в соответствии с 2021/821 сейчас, избегут затрат на экстренную перестройку при введении новых норм. Дополнительно: наличие задокументированной комплаенс-системы является конкурентным преимуществом при переговорах с европейскими поставщиками и при прохождении банковского due diligence.

Dual-use комплаенс для компаний в Грузии - это не вопрос формального соблюдения европейского регламента, к которому грузинские юридические лица не привязаны напрямую. Это вопрос доступа к европейским цепочкам поставок, банковскому обслуживанию и репутации на западных рынках. EU Regulation 2021/821 создаёт де-факто обязательные требования для любой грузинской компании, работающей с европейскими поставщиками или транзитирующей товары через Грузию.

Юридическая фирма Inter Law Firm сопровождает клиентов в Грузии по вопросам санкционного комплаенса и внешнеэкономической деятельности. Мы можем помочь с классификацией товаров по контрольным спискам ЕС и Грузии, подготовкой end-user certificate и комплаенс-документации, проверкой контрагентов по санкционным спискам, выстраиванием внутренних процедур dual-use комплаенс и правовым анализом конкретных сделок с товарами двойного назначения.

Чтобы получить чек-лист ВЭД-документов для работы с товарами двойного назначения через Грузию, отправьте запрос на info@interlawfirm.ru

Ираклий Квирикашвили, Юрист, трудовое право и комплаенс, info@interlawfirm.ru 14 мая 2026 года